Почерковедческая экспертиза

1. Цель проведения экспертизы

Судебная экспертиза документов относится к экспертизе, часто назначаемой при рассмотрении арбитражных дел, причем в половине случаев возникает потребность в производстве судебно-почерковедческой экспертизы. В последние годы количество почерковедческих экспертиз, производимых по определениям арбитражных судов, неуклонно растет.

Практика производства судебно-почерковедческих экспертиз показала, что непосредственным объектом исследования в подавляющем большинстве случаев являются подписи. Это связано с определенной законодательством компетенцией арбитражных судов, поскольку большая часть споров, рассматриваемых арбитражными судами, - это споры с участием юридических лиц. Юридическое лицо действует в гражданском обороте через свои органы, но орган - это конкретный человек (люди).

В письменной сделке подпись в документе подтверждает волеизъявление лица на совершение сделки. Таким образом, для установления волеизъявления гражданина можно провести исследование подписи на предмет ее подлинности. Если же сделка совершена юридическим лицом, то для установления факта его волеизъявления необходимо установить, кто вправе действовать от его имени, и только затем можно провести исследование, действительно ли это лицо подписало документ. Так, установление факта подписания договора не исполнительным органом общества (как правило, директором, генеральным директором) влечет ничтожность договора на основании ст. 53 ГК РФ.

Таким образом, зачастую факт совершения (несовершения) сделки можно установить путем проверки подлинности подписи лица на документе.

Статья 10 ГК РФ устанавливает принцип добросовестности участников гражданского оборота. Это означает, что, пока не будет установлено иного, подпись в документе (например, подпись генерального директора) будет считаться таковой.

Нужно также учитывать и принцип состязательности процесса: если сторона указывает на то, что подпись не подлинная, она должна иметь возможность доказать это.

Факт установления подлинности подписи не может осуществляться самим судом, насколько бы очевидным ни казались одинаковость или, наоборот, различие подписей в представленных документах. Этот вопрос относится к области специальных познаний и требует назначения почерковедческой экспертизы.

В спорах между юридическими лицами это тем более важно, поскольку установление факта, от кого исходит документ, позволит определить, порождает ли он последствия для юридического лица.

Необходимость проведения экспертизы для установления факта выполнения текста конкретным лицом в делах, рассматриваемых арбитражными судами, встречается достаточно редко, поскольку обычно не важно, кто написал текст, но важно, кто подписал документ. Между тем необходимость установления такого факта может возникнуть при рассмотрении дел о совершении сделки под влиянием заблуждения, обмана и т.д.

Может также возникнуть необходимость установить, не сделана ли подпись в необычном состоянии,в том числе для установления правомерности сделок, совершенных под влиянием насилия, угрозы или при стечении тяжелых обстоятельств.

Необходимость проведения почерковедческой экспертизы может иметь место и при наличии заявления о фальсификации доказательств.

2. Объект исследования

Объекты исследования судебно-почерковедческой экспертизы достаточно многообразны: тексты документов, фрагменты текста, краткие записи, цифровые записи, подписи, выполненные:

а) в обычных условиях;

б) почерком, изменившимся под влиянием необычных условий, которые относятся к обстановке выполнения или к состоянию пишущего (неудобное положение, непривычный пишущий прибор, болезнь, повышенное возбуждение, торможение, алкогольное опьянение);

в) почерком, сознательно измененным путем подражания печатному шрифту, перемены пишущей руки (письмо левой рукой при отсутствии навыка такого письма), изменения наклона букв, скорописного изменения, подражания почерку (подписи) определенного лица при составлении документа от его имени;

г) с применением технических средств, в частности, копировальной бумаги путем передавливания с последующей обводкой и др.

3. Вопросы, включаемые судом в определение о назначении экспертизы

Круг вопросов, которые ставятся при проведении экспертизы, зависит от решаемых ею задач.

Задачи, решаемые судебно-почерковедческой экспертизой, делятся на три группы: идентификационные, неидентификационные (диагностические), классификационные.

1. Идентификационные задачи включают определение групповой принадлежности исполнителя рукописи, установление конкретного исполнителя текста (подписи) либо факта выполнения одним лицом различных текстов (подписей, отдельных фрагментов текста, текста и подписи). Для решения этих задач могут быть поставлены следующие вопросы:

- кем (Ивановым, Петровым или другим лицом) выполнен текст исследуемого документа (указываются его наименование и реквизиты);

- кем (Тереховым или другим лицом) произведены цифровые записи (указываются конкретные записи и их расположение в документе);

- кем (самим Ивановым или другим лицом) выполнена подпись от имени Иванова на документе (указываются реквизиты документа, в какой строке, графе или после какого слова расположена исследуемая подпись в документе);

- одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в нескольких документах либо отдельные части текста в одном документе (например, текст, подпись от имени... расположенные в накладной N... от... расходном кассовом ордере N... от...)?

2. Диагностические задачи связаны с установлением факта влияния на выполнение рукописи (подписи) отдельных видов или конкретных условий письма: необычной позы, алкогольного опьянения, факта намеренного искажения почерка и т.д. Указанные задачи могут формулироваться как самостоятельные, а также наряду с задачами индивидуальной идентификации. При решении диагностических задач могут быть поставлены такие вопросы: не выполнен ли исследуемый текст (подпись) намеренно измененным почерком, с подражанием почерку определенного лица; с применением технических средств, в необычной обстановке (например, в непривычной позе, на холоде и т.д.) или необычными для исполнения пишущими приборами (например, спичкой, палочкой и т.д.), в каком-то необычном состоянии (например, во время тяжелой болезни, алкогольного опьянения и т.д.).

Для разрешения судебно-почерковедческой экспертизой могут быть поставлены и другие вопросы неидентификационного характера, в частности:

- пригоден ли конкретный буквенно-штриховой текст (цифровая запись, подпись) для проведения почерковедческой экспертизы в целях идентификации личности исполнителя;

- являются ли почерки двух лиц сходными;

- не дописаны ли слова, цифры в данном тексте другим лицом.

3. Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц, определенной в зависимости от пола, возраста, общих признаков почерка. Для решения задач этой группы могут быть поставлены следующие вопросы:

- лицом какого пола написан текст исследуемого документа;

- каков возраст исполнителя рукописи;

- какова групповая принадлежность почерка исполнителя в соответствии с научной классификацией почерков.