Судебно-техническая экспертиза документов

Судебно-техническая экспертиза - это специфическая экспертиза, обладающая особым статусом, выполняемая в процессе судебного разбирательства по гражданским, административным и уголовным делам в целях определения способа изготовления или подделки документа, определения использованных для этого технических средств, а также исследования материалов или реквизитов документа.

1. Цель проведения экспертизы

Необходимость в проведении судебно-технической экспертизы может возникнуть при рассмотрении любой категории дел, в том числе при рассмотрении споров о взыскании убытков, причиненных ненадлежащим исполнением обязательства стороной в договоре (в случае возражения стороны об отсутствии волеизъявления на заключение договора и отрицания факта принадлежности ему штампа или печати может быть проведена идентификация штампа или печати по оттиску); оценке оснований возникновения обязательств (в случае возражения стороны о сроках возникновения обязательства - установление давности выполнения документа); разрешении споров, возникших в результате корпоративных конфликтов (в случае возражения стороны о первичности подписи лица или нанесения текста документа - установление способа выполнения реквизита или в случае возражения о сроках изготовления доказательства - установление давности выполнения документа) и др.

Зачастую лица, участвующие в деле, обращаются в арбитражный суд с заявлением о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле. При этом суд в порядке, предусмотренном ст. 161 АПК РФ, проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, принимает предусмотренные меры для проверки достоверности заявления о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства или принимает иные меры.

Судебно-техническая экспертиза документов производится в целях установления способа изготовления и подделки документа и использованных для этого технических средств, восстановления содержания поврежденных документов, исследования материалов документов.

Судебно-техническая экспертиза в зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач подразделяется на следующие виды: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм и материалов документов.

Экспертиза реквизитов документовпроводится с целью: определения способа и давности изготовления документа или его фрагмента; установления факта и способа изменения его содержания; выявления слабо видимых и невидимых записей. При этом решаются вопросы диагностического характера, позволяющие устанавливать способ изготовления документа, использованные для этого технические средства. Решение вопросов идентификационного характера позволяет отождествить конкретные технические средства, использованные для изготовления документов, и выявить исполнителя машинописного текста.

Судебно-техническая экспертиза материалов документовпроизводится в целях исследования материалов письма (карандашей, паст, шариковых ручек, чернил, фломастеров, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, лент для пишущих машинок и матричных принтеров, тонеров и др.), бумаги и картона, клеящих веществ, защитных покрытий, лаков и др. В ходе этой экспертизы определяются групповая принадлежность и источник происхождения материалов документов.

2. Объект исследования

Объектом судебно-технической экспертизы являются исследование реквизитов документа и исследование материальной субстанции (материалов документа).

Реквизиты документа - это обобщенное название текстов, изображений, выполненных полиграфическим способом или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др.

Материалы документов - это условное название материалов и веществ, предназначенных для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов и т.п.). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе, - травящие (смывающие) вещества.

Объектами судебно-технической экспертизы документов являются:

- документы, изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажно-беловые изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры);

- технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;

- вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага, средства для удаления пятен и т.п.);

- изделия из различных материалов - дерева, металла, керамики, ткани, меха, кожи (шкурки) и т.п., на которых необходимо выявить слабо видимые или невидимые записи, оттиски штампов, установить природу красящего вещества, которым выполнены записи на предметах;

- изделия из бумаги и картона (тара, веревки, изделия санитарно-гигиенического назначения, материалы для упаковки и обертывания, детали промышленно-технических и бытовых изделий);

- следы отображения технических средств, предназначенных для изготовления документов (штрихи пишущих приборов, оттиски печатных форм, отображения брошюровальных, резальных и других средств, предназначенных для отделки документа), отображения воздействий различного рода (чаще всего механических и химических), появившиеся в процессе "жизни" документа; материальные образования неизвестной природы, причинно связанные с исследуемым событием, в отношении которых выдвинуто предположение об их принадлежности к объектам судебно-технической экспертизы документов, а именно к изделию из материалов документов.

Объектами судебно-технической экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов.

Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

- рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

- оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

- наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы:

- пишущие приборы (перьевые, шариковые, гелиевые ручки и ручки типа Roller, фломастеры, карандаши);

- печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Объектами судебно-технической экспертизы материалов документов являются:

- материалы письма в штрихах;

- материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, картриджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, тюбиках; пропитка штемпельных подушек);

- покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);

- наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.);

- окрашенные пятна (загрязнения) на предметах - элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;

- окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями);

- бумага (картон) - материал (основа) документа;

- изделия (части изделий) из бумаги и картона: бумажно-беловые изделия (тетради, конторские книги, альбомы, конверты, папки, блокноты, записные книжки, пачки и листы бумаги потребительских форматов и т.п.); изделия, предназначенные для упаковки продукции (мешки, пакеты, коробки, рулоны, листы, бумаги, шпагат бумажный, ленты бумажные и т.п.); изделия санитарно-гигиенического назначения; детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона (фильтры, прокладки и т.п.); табачные изделия (сигареты, папиросы);

- материальные образования, утратившие структуру материала, и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна);

- клей - материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа (изделия из бумаги или картона);

- клей в емкости (флаконе, тюбике и т.п.);

- корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа (паста-штрих, поверхностный слой корректирующей бумаги);

- корректирующие вещества-изделия (паста-штрих во флаконе, поверхностный слой корректирующей бумаги);

- материалы (нитки, ткань, проволока и т.п.), предназначенные для скрепления частей документа или бумажно-беловых изделий, - материальная субстанция документа либо бумажно-белового изделия;

- материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий (рулоны, куски, холсты и т.п.);

- частицы, утратившие первоначальную структуру материала, и изделия на предметах - элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления;

- остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе (перечислены ниже), адсорбированные основой документа;

- вещества (смеси веществ) в емкостях, упаковке и т.п., под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие, синтетические отбеливающие, пятновыводящие средства, кислоты, растворители и т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной, лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).

3. Вопросы, включаемые судом в определение о назначении экспертизы

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

- пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

- какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

- выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

- каково содержание записей, удаленных путем травления;

- каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

- каково содержание заклеенных записей;

- каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

- каково содержание вдавленных записей;

- каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

- каково содержание выцветших записей;

- каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

- каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

- одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

- применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

- для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы оттисков печатных форм - оттисков печатей и штампов - могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

- каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;

- вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

- каково содержание слабо видимого оттиска печати;

- каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

- нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

- одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом выполнен текст;

- соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст, текст на принтере;

- в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

- пишущая машина какого класса, типа, вида, марки, модели использовалась для выполнения машинописного текста;

- знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;

- каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

- был ли последующий экземпляр в закладке;

- сколько экземпляров в закладке было одновременно с представленным;

- в одной или разных закладках выполнены экземпляры документа;

- подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки, подчистки, травления;

- каково содержание слабо видимого текста;

- каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;

- на одной или на разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

- отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате), на которой выполнены представленные тексты-образцы;

- одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты?

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

- выполнен ли текст полиграфическим способом;

- каким способом выполнен текст документа;

- одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

- каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

- выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;

- производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

- в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

- каков способ обрезки листов;

- скреплена ли подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.) ручным способом или с помощью брошюровальной машины;

- каково содержание слабо видимого текста;

- изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

- типографским шрифтом какого типа выполнен текст;

- с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;

- изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер магазина данной наборной машины;

- каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

- на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множительном аппарате) выполнены копии;

- на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы, изготовлен представленный документ;

- одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

- подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

- каково содержание компостерных знаков;

- нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;

- проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

- изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;

- каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

- каково содержание текста сожженных документов?

При экспертизе разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- частью какого изделия являлся оторванный лист;

- принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;

- составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое;

- одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов;

- каков первоначальный вид и содержание разорванных документов?

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы материалов рекомендуем следующие вопросы:

- определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изделия из него;

- установление принадлежности материальных образований, утративших структуру материала и изделия, изделию (в том числе документу) конкретного вида;

- определение источника происхождения материала, изделия;

- отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;

- идентификация конкретно выделенного объема материала;

- установление принадлежности частей одному изделию;

- установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;

- установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы материалов документов вопросы могут быть сформулированы в следующем виде.

Экспертиза материалов письма:

- какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе;

- одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах;

- одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах;

- имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма;

- использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости;

- принадлежало ли ранее красящее вещество в штрихах текстов в представленных документах единой массе (продукции одного производственного выпуска);

- не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки;

- не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки;

- не выполнены ли записи в документах материалом письма из данной емкости;

- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава;

- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости (флакона, штемпельной подушки);

- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из конкретной емкости (флакона или штемпельной подушки)?

Определение абсолютной давности:

- соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты;

- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск;

- в один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах;

- не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать временные границы)?

Экспертиза бумаги и бумажных изделий:

- являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги;

- бумажному изделию какого вида (потребительского назначения) могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т.п.);

- не являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумажного изделия определенного вида;

- бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа;

- бумага какого потребительского назначения использовалась для изготовления данных документов;

- является ли бумага представленных документов продукцией одного и того же предприятия, одного и того же выпуска;

- изделию какого вида принадлежит представленный лист (часть листа) бумаги;

- принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию - рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.п.;

- принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради;

- принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует;

- подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например, проглаживанию?

Экспертиза вспомогательных материалов:

- какого вида клей использовался при изготовлении документа;

- одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы;

- могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания ярлыков;

- являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных кусочках бумаги, частицами клея;

- не принадлежат ли представленные обгоревшие частицы фрагменту (обложке) документа, удостоверяющего личность?

Экспертиза травящих и смывающих веществ:

- подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию);

- изменялось ли содержание документа путем химического воздействия;

- каковы химическая природа и потребительское назначение вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе;

- каковы химическая природа и потребительское назначение вещества в представленной емкости, не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов);

- не использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах;

- не использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т.п.) для удаления реквизитов в представленном документе?